最好常铝股份前次募集资金使用情况报告

常铝股份：前次募集资金使用情况报告

【铝道】江苏常铝铝业股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

证券代码：002160证券简称：常铝股份公告编号：

江苏常铝铝业股份有限公司

前次募集资金使用情况报告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的

虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担。

根据《上市公司证券发行管理办法》和《关于前次募集资金使用情况报告的规定》

（证监发行字[2007]500号）对公司前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金的基本情况

(一)前次募集资金金额、资金到位情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2007]203号《关于核准江苏常铝铝业股份

有限公司公开发行股票的通知》核准，本公司向社会公开发行人民币普通股4，250

万股，每股面值1元，每股发行价6.98元，募集资金总额296，650，000.00元，扣

除发行费用15，213，000.00元，实际募集资金净额为281，437，000.00元。该募集资

金已于2007年8月13日止全部到位。该募集资金已经立信会计师事务所有限公司

验证，并出具了信会师报字(2007)第11712号验资报告。

2007年8月13日，募集资金总额296，650，000.00元扣除直接支付东吴证券有限责

任公司的证券承销费和保荐费9，433，000.00元后，计287，217，000.00元存入公司

在中国建设银行股份有限公司常熟支行开设的募集资金存储专户。2007年8月31

日，公司将高精度PS版基生产线技术改造项目资金114，800，000.00元从中国建设

银行股份有限公司常熟支行募集资金专户划入中国银行股份有限公司苏州分行常熟

支行募集资金专户，以便对公司的两个募集资金投资项目分别管理和核算。

(二)前次募集资金的管理情况

1、为规范募集资金管理和运用，保护投资者利益，本公司依照《中小企业板上

市公司募集资金管理细则》等规定，结合公司实际情况，于2006年7月，制

定了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，2008年1月，公司

根据深圳证券交易所2008年修订的《中小企业板上市公司募集资金管理细则》

的规定，修订了《江苏常铝铝业股份有限公司募集资金管理办法》，并于2008

年4月，经公司2007年度股东大会审议通过。2011年6月，公司根据《深圳

证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的规定，修订了《江苏常铝

铝业股份有限公司募集资金管理办法》，并于2011年7月，经公司2011年

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靠前次临时股东大会审议通过。

2、本公司于2对用户而言后者有实践的寄义007年8月在中国建设银行股份有限公司常熟支行和中国银行股份

有限公司苏州分行常熟支行分别开设了两个募集资金存储专户，这两个募集

资金存储专户的账号分别为和。

3、本公司于2007年8月与保荐机构东吴证券有限公司、中国建设银行股份

有限公司常熟支行和中国银行股份有限公司苏州分行常熟支行签订募集资金

三方监管协议，该协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》

不存在重大差异。

4、本公司、东吴证券有限公司和上述两个募集资金专户存储银行均严格按

照三方监管协议的要求，履行了相应的义务。公司对募集资金的使用实行专

人审批，专款专用。

(三)前次募集资金专户存储情况

（单位：人民币元）

截至2011年9月30日，募集资金专户存储情况如下：

开户行账户类别账号期末余额（元）

中国建设银行股份有限公司常熟支行募集资金专户，105，478.52

中国银行股份有限公司苏州分行常熟支行募集资金专户，522.27

合计18，489，000.79

二、前次募集资金的实际使用情况

(一)前次募集资金的实际使用情况

募集资金账户使用情况截止2011年9月30日累计使用金额

1、募集资金账户资金的减少项

（1）对募集资金项目的投入248，071，442.99

（2）暂时补充流动资金30，000，000.00

（3）对募集资金净额超过募投项目资金总额的剩余资金补充公司流动资金16，677，000.00

（4）支付上市发行费用5，780，000.00

减少项合计300，528，442.99

2、募集资金账户资金的增加项

（1）补充流动资金到期归还30，000，000.00

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募集资金账户使用情况截止2011年9月30日累计使用金额

（2）利息收入1，800，443.78

增加项合计31，800，443.78

(二)前次募集资金项目投入情况

前次募集资金项目投入情况对照表详见本报告附表1。

(三)前次募集资金实际投资项目变更

前次募集资金投资项目未发生变更。

(四)前次募集资金投资项目已对外转让或置换

前次募集资金投资项目未发生对外转让或置换。

(五)闲置募集资金临时用于其他用途

2008年9月3日，经公司2008年靠前次临时股东大会审议通过《关于使用部分闲

置募集资金补充公司流动资金的议案》，公司拟使用3，000万元募集资金补充公司

流动资金，使用期限不超过6个月。公司于2008年9月8日将3，000万元闲置募集

资金暂时补充流动资金，公司于2008年10月22日归还了上述补充流动资金。

(六)募集资金净额超过募投项目资金总额的剩余资金补充公司流动资金情况

公司实际募集资金为281，437，000.00元，公司募投项目投资计划264，760，000.00元。

根据本公司招股说明书及2007年8月21日第二届董事会第二次会议通过的《关于将公

司首次公开发行募集资金超额部分用于补充流动资金的议案》，公司将首次公开发

行募集资金超额部分16，677，000.00元用于补充流动资金，并已履行了募集资金使用

的相关程序。2007年度，公司已将16，677，000.00元超额募集资金补充流动资金。

(七)支付上市发行费用情况

公司募集资金共计296，650，000.00元，需扣除的发行费用共计15，213，000.00元。发行

费用包括在募集资金到位时已由东吴证券有限公司直接扣除的证券承销费、保

荐费计9，433，000.00元及公司已支付的发行费用5，780，000.00元。

2007年度，公司将募集资金到位前已支付的发行费用计1，195，500.00元从募集资金

专户中划出；2008年度，公司将剩余的发行费用计4，584，500.00元从募集资金专户

中划出。

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(八)未使用完毕的前次募集资金

截止2011年9月30日募集资金尚未使用完毕，未使用金额1，848.90万元，占前次

募集资金总金额的6.44%。主要因高精度铝合金箔生产线技术改造项目设备款未全

部支付所致，剩余募集资金计划支付募投项目的设备未付款。

三、前次募集资金投资项目实现效益情况

(一)前次募集资金投资项目实现效益情况

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表详见本报告附表2。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算口径按募投项目单独

计算。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算方法：实现效益=收入

-成本-销售费用-管理费用-财务费用-所得税。

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表中实现效益的计算口径、计算方法与承

诺效益的计算口径、计算方法一致。

(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

前次募集资金投资项目未有无法单独核算效益示值飘移或乱跳若电源220V电压不稳定的情况。

(三)前次募集资金投资项目累计实现收益低于承诺20%（含20%）以上的情况说明

1、高精度铝合金箔生产线技术改造项目

公司编制项目可行性报告是在2008年金融危机之前，金融危机对铝加工行业

影响较大，造成资产缩水、市场紧缩、价格下降等变化，其中高精度铝合金

箔的国内外市场需求，特别是出口需求锐减，导致高精度铝合金箔产品开发

及市场开拓的进程受到较大阻碍，致使该项目没有达到预计产销量，实现的

效益与预计效益存在差距。

从项目的实际收益情况来看，2009年、2010年及2011年1至9月分别为

-22.68万元、2，065.66万元及1，871.12万元，近三年来逐年提升；目前随着

国际经济形式的复苏、市场的不断开拓，本公司该生产线的生产能力及该产

品的质量品质已逐步稳定，技术水平不断成熟，项目收益将会进一步提高。

2、高精度PS版基生产线技术改造项目

除上述影响之外，公司高精度PS版主要定位于同类产品中的高端系列，市

场的推广与客户的认可需要经过一个渐进过程，所以设计产能尚未完全发

挥。

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从该项目的实际收益情况来看，2009年、2010年及2011年1至9月分别为

-48.03万元、552.09万元及195.61万元，随着市场的不断开拓、生产线性能

的稳定和技术的不断成熟，项目收益将会进一步提高。另外公司将加大高毛

利率产品的市场开发力度，提高产品毛利率，加大新客户产品认证的力度，

进一步提高项目的收益。

四、其他差异说明

本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内

容一致。

附表：

1、前次募集资金使用情况对照表294.2

2、前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

江苏常铝铝业股份有限公司董事会

二〇一一年十一月八日

附件1：

前次募集资金使用情况对照表

单位：万元

募集资金总额：28，143.70已累计使用募集资金总额：24，807.15

变更用途的募集资金总额：0.00各年度使用募集资金总额：

2007年：7，572.81

变更用途的募集资金总额比例：0.00%2008年：14，441.38

2009年：2，265.93

2010年：325.74

2011年1至9月：201.29

投资项目募集资金投资总额截止日募集资金累计投资额项目达到预定可使用状

募集前承诺募集后承诺实际投资金募集前承诺募集后承诺实际投资金实际投资金额与募中联板调剂具有快速粗调与慢速微调功能集后承态日期（或截止日项目

序号承诺投资项目实际投资项目

投资金额投资金额额投资金额投资金额额诺投资金额的差异（注1）完工程度）

高精度铝合金箔生产高精度铝合金箔生产

114，996.0014，996.0015，263.2414，996.0014，996.0013，295.061，700.942009年12月

线技术改造项目线技术改造项目

高精度PS版基生产线高精度PS版基生产线

211，480.0011，480.0011，613.0211，480.0011，480.0011，512..092009年12月

技术改造项目技术改造项目

合计26，476.0026，476.0026，876.2626，476.0026，476.0024，807.151，668.85

注1：差异原因详见二（八）。

附件2：

前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：万元

实际投资项目截止日投资项目较近三年承诺效益（注1）较近三年实际效益

截止日累计实是否达到

累计产能利用率

序号项目名称2009(注3)（注4）际效益预计效益

(注2)

1高精度铝合金箔生产线技术改造项目59.05%328.833，946.002，959..682，065.661，871.123，914.10否

2高精度PS版基生产线技术改造项目25.84%264.583，175.002，381..03552.09195.61699.67否

注1：年承诺效益是指生产期（包括达产期）的年平均效益。

注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产能与设计产能之比。

注3：公司募投项目均于2009年12月开始投产，2009年承诺效益为1个月的承诺效益，具体计算方式为按年承诺效益除以12个月。

注4:2011年承诺和实际效益均按1月至9月计算。